Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Одной из важнейших проблем становления либеральной экономики в России является формирование рынка ценных бумаг.
Рынок ценных бумаг является неотъемлемой составляющей системы функционирования механизма рыночной экономики. Появление рынка
ценных бумаг обусловлено необходимостью создания цивилизованных организационно-правовых форм деятельности участников рынка ценных
бумаг.
В соответствии с давно сложившейся мировой практикой рынок ценных бумаг регулируется государством. Процесс формирования системы
правовых регуляторов и организационных механизмов рынка ценных бумаг в России начался сравнительно недавно. Лишь с принятием нового
Гражданского кодекса РФ в России появилась соответствующая мировым стандартам первичная законодательная база, необходимая для
развития рынка ценных бумаг, но и он не мог решить специфических задач рынка ценных бумаг. В связи с постоянным развитием социально-
экономических и международных отношений следует обратить внимание на тот факт, что существующая система государственного контроля не
достаточна эффективна, т. к в законодательстве отсутствует действенный механизм контроля, не смотря на принятие нового Кодекса
Российской Федерации об административных правонарушений. Еще одним из «новых» не исследованных вопросов является вопрос,
связанный с реализацией профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». Требование контроля за доходами вызвано интеграцией России во
Всемирную Торговую Организацию (ВТО) и мировую экономику.

Основной целью государственного правового регулирования является установление конкретных критериев деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг.
Государство определяет виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также формулирует некоторые обязательные
требования, предъявляемые к ним. Особое внимание уделено проблеме лицензирования деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг, фондовых бирж, саморегулиремых организаций, а также деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. В
соответствии со ст. 39 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», контроль за использованием лицензий осуществляют органы, выдавшие
лицензию (ФКЦБ), причем в случаях нарушения правил действующего законодательства РФ о рынке ценных бумаг к профессиональным
участникам рынка ценных бумаг применяются санкции в виде отзыва выданной лицензии. Лицензирование тех, кто торгует ценными бумагами
или консультирует инвесторов, необходимо для их деятельности. В ходе лицензирования, во-первых, выясняется профессиональная
пригодность фирмы и ее сотрудников; во-вторых, ее финансовое положение, достаточность собственных средств, устанавливаются
нормативные показатели, ограничивающие рынки по операциям с ценными бумагами.
Общемировая практика государственного воздействия на рынок ценных бумаг в качестве одного из направлений способа контроля
предусматривает создание глобальной национальной телекоммуникационной системы, позволяющей сформировать единое информационное
пространство в рамках государства. Создание такой системы даст возможность реально координировать функционирование и развитие рынка
ценных бумаг в целом, эффективно осуществлять контроль за соблюдением законности при проведении операций и выполнении единых правил
регистрации ценных бумаг, торговли ими, составлении отчетности, что существенно облегчит и ускорит деятельность профессиональных
участников рынка ценных бумаг по совершению сделок на фондовых...